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克日，深交所网站披露的对兵工财政有限责任公司(以下简称“兵工财政公司”)的警示函[刊行承销警示函(2021)2号]显示，该公司本年以来在参加创业板首次果真刊行股票网下询价进程中存在三宗违规行为。
一、内节制度拟定不完善，部门内容缺失。未明晰对新股询价相关事恋人员的打点要求；未对公司是否与项目刊行人或主承销商存在关联干系、报价与申购行为是否切合相关划定以及公司内部制度要求等举办合规审查；新股询价相关制度中未对主要操纵环节配置A、B角，重要操纵环节未配置复核机制。
二、订价依据不能充实支持报价功效。新股询价订价依据中相关参数配置的具体说明及逻辑推导进程未存档备查;最终详细报价发生进程及依据的留痕质料缺失。
三、多个项目存在改价行为，无公道依据支撑且决定流程有瑕疵。在多个项目中存在报价后修改价值的景象，未就改价来由、改价幅度的逻辑计较进程等存档备查，融易资讯网（）动静 ，未从头推行订价决定措施，改价的须要性、公道性不充实。
上述行为违反《深圳证券生意业务所创业板首次果真刊行证券刊行与承销业务实施细则》第三条及第十二条、《深圳市场首次果真刊行股票网下刊行实施细则》第十八条的划定,违反了《关于明晰创业板首次果真刊行股票网下投资者法则合用及自律打点要求的通知》等相关行业类型要求，未推行网下投资者询价前在网下刊行电子平台中确认的相关理睬。
鉴于上述违规事实和情节，按照《深圳证券生意业务所创业板首次果真刊行证券刊行与承销业务实施细则》第六十二条及第六十三条的划定，深交所市场成长部抉择对兵工财政公司釆取书面警示的禁锢法子。
警示函指出，兵工财政公司应引觉得戒，做好内部类型整改，严格遵守法令礼貌、深交所业务法则、相关行业类型的划定以及投资者相关理睬，成立完善的询价制度流程，类型询价行为，做到订价依据公道，决定流程完备，真正发挥机构投资者的专业订价本领。
资料显示，兵工财政公司为附属于中国武器家产团体有限公司的非银行金融机构。
《深圳证券生意业务所创业板首次果真刊行证券刊行与承销业务实施细则》第六十二条划定：
本所对刊行人、证券公司、证券处事机构、投资者及其直接认真的主管人员和其他直接责任人员等实施日常禁锢，可以采纳下列法子：
(一)对刊行人及其保荐机构、承销商、证券处事机构，以及投资者发出通知和翰札；
(二)约见问询刊行人董事、监事、高级打点人员以及保荐机构、承销商、证券处事机构、投资者及其相关人员；
(三)调阅和查抄保荐机构、承销商、证券处事机构、投资者事情稿本；
(四)要求刊行人、保荐机构、承销商、证券处事机构、投资者对有关事项作出表明和说明；
(五)对刊行人、保荐机构、承销商、证券处事机构、投资者举办观测可能查抄；
(六)要求保荐机构礼聘第三方机构举办核查并颁发意见；
(七)向中国证监会陈诉涉嫌违法违规及存在异常的环境；
(八)其他须要的事情法子。
《深圳证券生意业务所创业板首次果真刊行证券刊行与承销业务实施细则》第六十三条划定：
刊行人、证券公司、证券处事机构、投资者及其直接认真的主管人员和其他直接责任人员存在下列景象的，本所视情节轻重，对其单独可能归并采纳自律禁锢法子和规律处分：
(一)在询价、配售勾当中举办同谋报价、好处输送可能谋取其他不妥好处；
(二)参加网下询价的投资者未凭据订价决定措施确定报价可能订价依据无法充实支持最终报价功效的；
(三)参加网下询价的投资者存在改价来由不充实、与其他投资者报价一连高度一致等异常景象，滋扰正常询价秩序的；
(四)向不切合划定要求的主体举办询价、配售；
(五)未按划定提供投资代价研究陈诉可能宣布投资风险出格通告；
(六)参加计谋配售的投资者、保荐机构相关子公司违反其作出的限售期、股份减持以及其他相关理睬；
(七)刊行人的高级打点人员与焦点员工设立专项资产打点打算参加计谋配售，未按划定推行决定措施和信息披露义务；
(八)未实时向本所报备刊行与承销方案，可能本所提出异议后仍然按原方案启动刊行事情；
(九)按照《承销步伐》和本细则等划定，应傍边止刊行而不中止刊行；
(十)违反本细则关于回收超额配售选择权的划定，影响股票上市生意业务正常秩序；
(十一)未按划定体例信息披露文件，推行信息披露义务；
(十二)刊行进程中的信息披露未到达真实、精确、完整、实时要求，存在虚假记实、误导性告诉或重大漏掉；
(十三)违反本细则划定的其他景象。
以下为警示函原文：
