一年一度的证券公司分类评价功效出炉。
7月23日晚间,证监会发布了2021年证券公司分类评价功效,和去年对比,本年券商评级变革不小。
详细来看,本年有50家券商被评为A类,,数量占获评券商数的近一半,这50家券商中有15家券商获评AA级;另外,26家券商级别上调,东海证券“打怪进级”最快,连升5级。另外,25家券商级别被下调,最惨的被连降4级,别离为恒泰证券和京城证券。
值得留意的是,近期提出破产申请的网信证券再次被评为D类,而这已经是其自2019年以来,持续三年被评为D类券商了。另外,去年11月份开业的首家内资券商甬兴证券本年首次参加评级即获BB级。
50家!近半数券商被评为A类
广发、兴业、东方跻身AA级券商
和2020年对比,本年的A类券商数量有所增加,103家券商中,有50家获评A类,占比快要一半,数量也较去年增加了3家,对券商来说,可谓是一大乐事。
详细来看,AA级券商数量和去年持平,仍为15家,别离是:安信证券、光大证券、广发证券、国泰君安、国信证券、兴业证券、东方证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券。
不外,尽量数量持平,但内里的名单但是有些许的不同。好比,广发证券再次跻身AA类,去年其评级为BBB级;兴业证券则从去年的A级上升为AA级,东方证券也从去年的A级升至AA级。而去年新晋AA级券商国金证券、中泰证券则没能保持住优秀的战绩,掉出AA级,本年均降为A级。
值得留意的是,国泰君安、招商证券已持续14年保持AA级,2008年到2021年历次评级中都是AA级,中信建投也持续12年得到AA级。
26家券商级别上调
最高连升5级
和2020年有32家券商评级上调对比,本年级别上升的券商有所淘汰,仅为26家。
在评级变换上,本年评级晋升最快的当属东海证券,从去年的CC级连升5级至A级。创始证券和金元证券紧随其后,均连升4级,个中创始证券从去年的CCC级升至A级,金元证券去年因投行业务违规蒙受重罚,去年从BBB级降至CC级,本年则重回BBB级。
长城证券、华林证券则均从B级赛道晋升至A级,开源证券、广发证券、华龙证券、联储证券、江海证券等则连升2级。另外,南京证券、兴业证券、东方证券等11家券商均较去年评级上升1位。
25家券商级别下降
最高降4级
有人欢欣有人愁。本年有25家券商评级惨遭下调,数量较去年持平,恒泰证券、京城证券分类评价下调幅度最大,均连降4级。
恒泰证券从去年的A级券商降至CCC级。本年1月,内蒙古证监局宣布了一则行政惩罚法子抉择书,融易资讯网()动静 ,恒泰证券三项违规被认定内控不完善、存在缺陷遭责令纠正。经查,内蒙古证监局发明恒泰证券存在以下几方面问题:
一、未实时报备公司董事对外兼职(任职)环境,反应出公司内部相同机制不畅,相关内部节制不到位。
二、公司资产托管业务的内部管理不完善,内部节制有效性不敷,合规风控落实不到位。
三、客户生意业务结算资金打点方面存在不敷,公司拟定的相关制度详细布置不公道,对拟定与执行跟尾把控不严。