9月29日，九鼎投资晚间通告，公司董事吴刚克日收到中国证监会《备案奉告书》。因其相关行为涉嫌违反基金相关法令礼貌，7月23日，证监会抉择对其备案。九鼎团体曾是投资界最着名的私募基金团体之一。

吴刚研究生结业后，在闽发证券做了一年多投行，期间还读了北大的在职金融博士，从此进入证监会事情，几年后告退开始做投资。他开创了“PE工场”模式，就是在所有规模能投资的处所都投资一遍，因为常常抢单，提高报价，常常被同行诟病。

2014年4月九鼎团体登岸新三板，挂牌前私募融资35亿元。这笔融资以每股6.1元的价值向138名股东刊行股份579.79万股，刊行工具138名。

挂牌后，九鼎团体进入全盛成长时期。在“基金份额换股权”、“蛇吞象”式收购中江团体等一系列收购和扩张后，九鼎团体市值一路大增，最高到达1024.50亿元，坐上新三板市值“第一把交椅”。

截至2014年6月30日,九鼎投资在农业、医药、消费等八大行业完成项目投资有221个,累计投资金额160亿元,个中已退出的项目31个,在管项目190个。

九鼎团体狼性十足，曾是新三板龙头企业，业务包围金融、保险、证券等多重规模，设立公募基金九泰基金，控股收购九州证券，一度被认为是新三板开通后的最大得益方。

该公司还和一些私募投资公司一样，跨界到A股买壳，还买入中江地产，改名为九鼎投资。九鼎投资早一步收到证监会的巨额罚单。

2018年头，一段有关疑似九鼎投资董事长吴刚的内部发言传播之后，个中“劲爆”的言辞激发市场惊动。随后不久的2018年3月，九鼎团体便正式公布被证监会备案观测。同年4月，融易资讯网（），九鼎团体董事长吴刚及董秘因“未能担保信披真实完整”的原因被全国股转系统出具警示函。

2018年6月，某上市公司因欺骗财刊行被证监会强制启动退市措施，而有据说称，九鼎投资当年收获的原始成本中便有来自于该企业上市的成本造富。

跟着九鼎投资被禁锢层“封杀”，诸多拟上市企业对其皆敬而远之，这也使得其自2018年之后，险些再无新设基金，其打点的基金新增实缴局限每况愈下。

九鼎团体的投资动态遏制在2020年。也就是说，在首创人吴刚被查之后，整个九鼎团体的创投业务好像都陷入瓶颈。

在2021年上半年中，九鼎投资打点的基金新增实缴局限已经急剧收缩至0.57亿元，基金新增投资局限为0元，而在其失事前的2017年上半年的这两个数据则别离是15.77亿元和21.27亿元。

有市场人士认为，吴刚之所以被备案观测或与九鼎业务模式有关，九鼎早期凭借着大局限地抓取Pre-IPO项目，以此突击入股，待项目公司上市后赚取上市溢价的“工场流水线”PE模式，得到快速扩张。九鼎这个激进扩张的私募失事也在料想之中。

本年年头，证监会宣布了《关于增强私募投资基金禁锢的若干划定》，进一步增强了私募基金禁锢，严厉冲击种种违法违规行为。新规明令克制了借贷、包管、明股实债、资金池业务、自融等一系列违法违规行为。

如今的私募赛道被这些机构玩坏了，什么都是一窝蜂地去投，最近一年消费赛道崛起，什么奶茶、小面、饺子等等什么餐饮内里都有私募的影子，抢时间、比速度、大扩张是这类私募机构的通病，跟房地产企业其实是一个原理，猖獗扩张的了局都是一样的。

成本老是逐利的，证监会对九鼎团体备案观测正好给这些私募机构泼泼冷水，这也是掩护投资者的有力办法。私募机构不是为了抢IPO企业什么都能做，投资不是摊大饼，传统的投资路径和思维在如今已经不合用。

“君以此始，必以此终”，从旧日的证监会处长到新三板首富，若是“知法犯罪”，吴刚最终照旧会栽一个大跟头。返回搜狐，，查察更多