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　　九鼎团体董事长吴刚因为相关行为涉嫌违反基金相关法令礼貌日前被证监会备案观测。这不是九鼎近期第一次呈现合规问题，同时九鼎也面对私募股权投资下滑和公募基金吃亏的挑战

　　文 |刘宗根

　　编辑 | 陆玲

　　9月29日，九鼎团体宣布关于董事长吴刚收到中国证券监视打点委员会备案奉告书的通告，奉告书显示，吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法令礼貌，7月23日，证监会抉择对其备案。

　　吴刚现任新三板挂牌公司九鼎团体董事长和上海证券生意业务所上市公司九鼎投资董事。9月30日，九鼎投资也宣布了关于公司董事收到中国证券监视打点委员会备案奉告书的通告。

　　九鼎团体有5名实际节制人，别离是吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾和覃正宇。吴刚曾在证监会任职。《财经》记者相识到，吴刚1977年出生，结业于西南财经大学。曾任闽发证券投资银行部项目司理、证监会副处长和处长、广西北部湾国际港务团体总裁助理等。

　　另外，吴刚与吴强系兄弟干系。后者同样结业于西南财经大学，曾任宏源证券成本市场部副总司理、安信证券投资银行部业务副总裁和国信证券投资银行部业务部总司理助理等。

　　一位靠近九鼎投资的人士汇报《财经》记者，“（吴刚）正常事情”，而对付吴刚分担何种业务和因何被备案，他暗示“九泰基金相关事宜和九鼎投资没有干系”。

　　九鼎投资在通告中称，此次备案所涉事项系对吴刚小我私家的观测，不涉及公司私募股权投资打点业务，对公司的日常运营没有重大影响。

　　《财经》记者相识到，这不是九鼎近期第一次呈现合规问题。9月27日，九鼎团体宣布关于公司及相关责任人收到全国中小企业股份转让系统规律处分抉择书的通告，九鼎团体、包罗吴刚在内的5名实际节制人以实时任董事会秘书的古志鹏均被规律处分。

　　九鼎团体业务涉及九鼎投资、九泰基金和九州证券等。九泰基金创立于2014年7月，注册地点在北京市，注册成本3亿元。昆吾九鼎投资打点有限公司、同创九鼎投资打点团体股份有限公司、拉萨昆吾九鼎财富投资打点有限公司、九州证券股份有限公司出资别离占注册成本的26%、25%、25%和24%。

　　操作他人账户从事证券生意业务

　　抉择书显示，2014年6月22日、2014年7月8日九鼎团体董事会、股东大会审议通过股票刊行相关议案，拟以3.92元/股的价值向15名刊行工具合计刊行5.74亿股，召募资金22.5亿元，刊行后股东累计173人，不高出200人，宽免证监会答应。新增股份于2014年8月11日挂牌和果真转让。

　　而在九鼎团体上述董事会、股东大会召开之前，九鼎控股与161家单元和小我私家别离签订了股份转让协议，约定九鼎控股将其拟认购的九鼎团体定向刊行股票以股份转让协议约定的价款和股数别离转让给上述161家单元和小我私家。2014年6月20日，九鼎控股布置钱某荣等5人认购九鼎团体定向刊行股票，同日5人向吴刚出具委托书，将其证券账户及拟别离认购的定向刊行股票委托吴刚打点。2014年8月12日至2015年4月16日期间，吴刚等人指使相关人员，详细操纵钱某荣等5个证券账户，将认购的部门定向刊行股票协议转让给161家单元和小我私家。不思量同期其他投资者在二级市场的生意业务环境，上述生意业务完成后，九鼎团体股东人数合计335名，高出200人。

　　全国股转系统认为，九鼎团体在定向刊行进程中，存心隐瞒今朝实际认购定向刊行股票的股东数量，在股票刊行方案等信息披露文件中举办虚假记实，违反了非上市公家公司监视打点步伐第二十条、全国中小企业股份转让系统业务法则（试行）第1.4条和第1.5条、全国中小企业股份转让系统股票刊行业务细则（试行）第三条、全国中小企业股份转让系统股票定向刊行法则第四条的划定，组成信息披露违规。

　　全国股转系统抉择，给以九鼎团体果真谴责的规律处分，记入证券期货市场诚信档案；给以董事长吴刚果真谴责的规律处分，记入证券期货市场诚信档案；给以董事、总司理黄晓捷，董事、副总司理覃正宇，董事、副总司理蔡蕾，董事、副总司理吴强和时任董事会秘书古志鹏传递品评的规律处分，记入证券期货市场诚信档案。