挖贝网 1月4日动静，鼎胜新材(603876)被证监会备案观测功效出炉，未实时露关联方非策划性资金占用情，16名时任或现任董监高被惩罚。

2021 年 12 月 3 日，鼎胜新材和董事长周贤海因为信披违规，被证监会备案观测。颠末一个月阁下的观测，克日鼎胜新材收到江苏证监局《行政惩罚事先奉告书》（简称，奉告书）。

奉告书显示，鼎胜新材主要存在以下违法事实：

一、杭州鼎胜实业团体有限公司、杭州壮盛轻合金质料有限公司、杭州旭美商业有限公司、杭州左岸实业有限公司为鼎胜新材的关联人

自鼎胜新材 2018 年 4 月 18 日上市以来，杭州鼎胜实业团体有限公司(简称，鼎胜实业)一直为鼎胜新材控股股东，鼎胜新材实际节制人、董事长周贤海同为鼎胜实业实际节制人。杭州壮盛轻合金质料有限公司(简称，杭州轻合金)为鼎胜实业全资子公司，杭州旭美商业有限公司(简称，杭州旭美)为杭州轻合金全资子公司即鼎胜实业二级子公司，杭州左岸实业有限公司(简称，杭州左岸)为鼎胜实业全资子公司。

自鼎胜新材上市以来，鼎胜实业、杭州轻合金、杭州旭美、杭州左岸为鼎胜新材的关联人。

二、鼎胜新材未凭据划定在 2018 年年报、2019 年半年报、2019 年年报和2020 年半年报披露关联方非策划性资金占用环境，也未对 2020 年 3 月 1 日后产生的关联方非策划性资金占用举办姑且通告

经查，2018 年 10 月至 2021 年 3 月期间，，融易资讯网（），鼎胜新材及其子公司杭州鼎胜收支口有限公司、杭州五星铝业有限公司、杭州鼎福铝业有限公司，通过预付货款、设备款、借钱和内部转款等方法，直接或通过杭州蓝拓机电设备有限公司、杭州龙基轴承有限公司、浙江华景宏物资商业有限公司、内蒙古锦联铝材有限公司、镇江市宏业科技有限公司等中间方将资金划转至鼎胜实业及其子公司。上述资金划拨并非基于真实业务产生，实质组成鼎胜实业及其子公司对鼎胜新材资金的非策划性占用。

2018 年鼎胜实业及其子公司杭州轻合金全年累计占用鼎胜新材资金 9,300万元，当年偿还 4,300 万元，期末余额为 5,000 万元。2019 年鼎胜实业子公司杭州旭美、杭州左岸全年累计占用鼎胜新材资金 25,000 万元，当年偿还 20,000万元，期末余额为 10,000 万元。2020 年鼎胜实业子公司杭州旭美、杭州左岸全年累计占用鼎胜新材资金 52,535 万元,当年偿还 57,535 万元，期末余额为 5,000万元。2021 年 1 月 1 日至 3 月 2 日，鼎胜实业子公司杭州旭美累计占用鼎胜新材资金 38,000 万元。停止 2021 年 4 月 28 日，全部占用资金及相应利钱均已偿还。

江苏证监局称，鼎胜实业、杭州轻合金、杭州旭美、杭州左岸是鼎胜新材的关联人，上述资金占用组成关联生意业务。

鼎胜新材未按划定在 2018年年报、2019 年半年报、2019 年年报和 2020 年半年报披露关联方非策划性资金占用环境，也未对 2020 年 3 月 1 日后产生的关联方非策划性资金占用举办姑且通告，

江苏证监局暗示，鼎胜新材董事长、时任总司理周贤海、时任财政总监宋阳春、财政总监李香、董秘王诚为鼎胜新材上述行为的直接认真的主管人员；其他时任董事、监事、高级打点人员陈魏新、边慧娟、宗永进、郜翀、王建明、卢春泉、许光亮、许良虎、董清良、钟洁、刘菁，签字并担保相关按期陈诉真实、精确、完整，现有证据不敷以证明上述人员对付涉案信息披露违法事项已勤勉尽责，为按期陈诉信息披露违法事项的其他直接责任人员。

最后，江苏证监局开出罚单：

(一)对鼎胜新材给以告诫，并处以一百五十万元罚款；

(二)对周贤海给以告诫，以鼎胜新材实际节制人身份处以一百五十万元罚

款，以鼎胜新材董事长身份处以八十万元罚款，合计处以二百三十万元罚款；

(三)对韦敏给以告诫，并处以八十万元罚款；对宋阳春、李香给以告诫，并

遍地以七十万元罚款；对王诚给以告诫，并处以六十万元罚款；

(四)对陈魏新、边慧娟、宗永进、郜翀、王建明、卢春泉、许光亮、许良虎、

董清良、钟洁、刘菁给以告诫，并遍地以五十万元罚款。