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　　记者|陈靖

　　从严禁锢之下，因公司债券业务违规而吃“罚单”的券商数量正在增加。

　　9月30日晚间，粤开证券、国海证券别离在股转公司和深交所宣布通告称，因在开展胜通团体刊行债券承销业务事情期间涉嫌未勤勉尽责，被证监会备案观测。

　　粤开证券暗示，上述事项并未对策划勾当和财政状况造成重大影响，今朝公司策划环境和财政状况不变。

　　国海证券暗示，将努力共同证监会的相关事情，同时严格凭据禁锢要求来推行信息披露义务，今朝公司策划环境正常。

　　此前，胜通团体因在2013-2017年年度陈诉等文件存在虚假记实，被中国证监会备案观测及行政惩罚。按照胜通团体7月30日收到的《行政惩罚抉择书》，该事项涉及多家承销机构。

　　连年来，债券市场发作式增长，使得多家券商多个业务条线“踩雷”。本次连累的胜通团体是一家山东东营的大型民企，在9月17日证监会传递的债券市场四大类违法违规行为中已有提及。

　　果真资料显示，胜通团体主营业务为钢帘线和化家产务，于2019年3月申请破产。其时胜通团体的总欠债为274亿元，债权人多达378家。个中，“16胜通01”等多只债券的承销商为国海证券和粤开证券。而中泰证券资管、国盛证券资管、长城证券资管等多家券商“踩雷”，中泰证券因此还接受了胜通团体债委会成员之一。

　　证监会指出，连年来，，债券市场相关违法违规行为主要表示为四种形式，严重扰乱债券市场秩序。

　　一是通过改动报表、虚构业务等财政造假手段点缀公司业绩。如胜通团体通过建造虚假的财政账套、直接修改审计后的归并报表等方法持续五年将吃亏披露为盈利，累计虚增利润总额119亿元；华晨团体通过出售股权的方法累计虚增归属于母公司所有者的净利润近26亿元，并以虚假申报文件骗取果真刊行公司债券答应。

　　二是对付影响公司偿债本领的重大信息披露存在虚假记实、重大漏掉。如华晨团体未按划定披露提前送还部门企业欠款及向相关企业转让所持有的上市公司股权等事项；永煤控股未如实披露钱币资金受限环境及股权质押等事项；宁夏远高未披露公司向法院申请破产重整等环境。

　　个中，招商证券在华晨团体案件中“中招”。按照上交所对招商证券的警示函，经查，招商证券在承销并接受“华晨汽车团体控股有限公司2017年非果真刊行公司债券（第二期）”受托打点人期间，存在未能实时推行受托打点人信息披露职责、未能有效推行受托打点人信用风险打点职责等违规行为。

　　三是中介机构未勤勉尽责，风险识别、评估及应对措施不到位。如五洋建树欺骗财刊行债券案中，德邦证券未按划定对应收账款等重要风险问题推行充实的核查措施，大信管帐师事务所未获取充实、适当的审计证据，未实时调解项目风险级别并进一步追加审计措施。

　　四是未按划定利用召募资金、公司内控失范。如繁华鸟擅自改变召募资金用途，利用召募资金购置短期银行理工业品；神雾团体可互换债资金用途与约定不符。

　　神雾环保也让很多券商承受巨额损失，如山西证券因与神雾团体的股票质押式回购纠纷而被动得到神雾环保股票，甚至被动举牌。而之后神雾环保继承跌跌不休直至退市，山西证券承受了巨额损失。

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