向开通可转债权限的客户提供常识测评谜底 中国银河证券一员工收警示函

  关于对王超采纳出具警示函法子的抉择

  王超:

  经查,,你在中国银河证券股份有限公司青岛南京路证券营业部任职期间,向开通可转债权限的客户提供常识测评谜底。

  上述行为违反了《证券经纪人打点暂行划定》第十一条之划定。按照《证券经纪人打点暂行划定》第二十四条、第二十六条之划定,我局抉择对你采纳出具警示函的监视打点法子。你该当真吸取教导,加强合规意识,杜绝违规行为再次产生。

  假如对本监视打点法子不平,可以在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监视打点委员会提出行政复议申请,也可以在收到本抉择书之日起6个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议与诉讼期间,上述监视打点法子不断止执行。

  青岛证监局

  2021年12月16日

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