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　　华声网：21深度丨注册制下多家拟上市企业遭“专利偷袭”：常识产权诉讼拦路IPO何解？

　　21世纪经济报道记者杨坪 实习生曾蕙心深圳报道

　　又一家拟上市公司因常识产权纠纷影响上市历程。

　　克日，汉王科技（002362.SZ）披露了一则提告状讼通告，称公司于克日就人脸识别相关发现专利被侵权案件向北京常识产权法院提告状讼，被告包罗熵基科技股份有限公司（以下简称“熵基科技”）及其子公司等，索赔金额1.09亿元。

　　而值得一提的是，熵基科技今朝正在闯关创业板，而且公司在本年12月2日已顺利过会，今朝尚未提交注册，上述侵权事项是否会对公司IPO希望造成影响也激发市场存眷。

　　连年来，国度对付科技创新的重视以及成本市场对付科创企业的扶持，导致科技创新企业掀起了一波上市潮。而常识产权作为科创企业的焦点资产，不只抉择了这家企业的代价与成长前途，更是权衡一家企业科创含量的要害。

　　跟着全面注册制大幕拉开，成本市场对付科技创新的扶持力度加大，常识产权纠纷已然成为企业IPO进程中重要的博弈支点。早前，不少拟IPO企业都曾因常识产权诉讼影响了上市历程。

　　按照21世纪经济报道记者不完全统计，2021年以来，停止12月22日，合计有78家企业科创板IPO终止审核，个中大大都企业都曾被问题“常识产权是否自主可控”、“是否切合科创属性要求”等。

　　如本年3月被暂缓审议的晶云药物，就因被告状侵权受到上市委高度存眷；4月27日主动撤回质料的快可光伏，也曾被问询“是否切合科创属性评价尺度一的相关划定，常识产权侵权有无整改造展”。

　　熵基科技临注册遭“专利偷袭”

　　按照果真资料显示，资料显示，熵基科技是一家以生物识别为焦点技能，专业提供伶俐进出口打点、伶俐身份核验、伶俐办公产物及办理方案的国度高新技能企业。

　　从产物主要应用场景来看，熵基科技的主营业务主要涵盖三大规模，即伶俐进出口打点、伶俐身份核验、伶俐办公，也就是俗称的“门禁机”“人行通道闸机”“安检门”“安检机”“车牌识别一体机”“进出口视频设备”“生物识别智能锁”等。

　　2018年-2020年，熵基科技别离实现营业收入16.55亿元、17.51亿元、18.01亿元，年复合增长率为2.86%；归属净利润别离为1.31亿元、1.83亿元、1.86亿元，微幅增长。但在2021年上半年，熵基科技的净利润同比下滑35.60%至7366.88万元；同期扣非净利润同比下滑43.52%至6471.90万元。

　　此次正值挂牌上市的要害时刻，熵基科技溘然被汉王科技以专利权纠纷诉至法庭。

　　汉王科技认为熵基科技加害其专利权的是“一种斜坡式图像获取装置及人脸识别系统”。据汉王科技先容，“公司于2008年6月25日申请了名称为’一种斜坡式图像获取装置及人脸识别系统’（专利号ZL 200810115547.0）的发现专利，该专利授权通告日为2016年3月23日。”

　　近期，汉王科技发明熵基科技或其全资子公司厦门熵基出产的IFACE102/302/702/702-P等9种型号产物加害了公司上述发现专利，京东世纪在全国范畴销售上述侵权产物。“上述9个诉讼案件别离对应9个型号的侵权产物，北京市长安公证处对上述事项举办了保全证据公证并出具了公证书。”

　　今朝，熵基科技招股说明书中没有关于“斜坡式图像获取装置及人脸识别系统”的专利权描写环境。熵基科技招股说明书显示，其境内专利有395种，个中19种为转让取得，376种为原始取得；其子公司厦门熵基的专利有43种，个中27种为转让取得，16种为原始取得。

　　眼下，这场诉讼毕竟谁是谁非尚没有定命。

　　禁锢层高度重视常识产权纠纷

　　典范的如极米早年在IPO阶段，就曾因与光峰科技的专利诉讼，被上市委重复问询；而在21世纪经济报道记者早前的报道中，曾冲刺科创板IPO的汉弘团体更是疑似由于常识产权纠纷IPO撤质料……

　　科创板、创业板《首次果真刊行股票注册打点步伐》第十二条都曾指出，“（三）刊行人不存在主要资产、焦点技能、商标等的重大权属纠纷，重大偿债风险，重大包管、诉讼、仲裁等或有事项，策划情况已经可能将要产生重大变革等对一连策划有重大倒霉影响的事项。”

　　一方面，鉴于常识产权纠纷对付企业IPO的乐成与否影响庞大，不少企业为了阻挠竞争敌手上市，将“常识产权诉讼”作为兵器，在IPO阶段对竞争敌手提倡“专利”偷袭；另一方面，鉴于常识产权是权衡企业科创属性、焦点竞争力的重要指标之一，证监会、生意业务所上市审核部分对此也高度重视。

　　按照海内科创企业处事平台六棱镜的IPO库数据统计环境来看，停止2021年11月15日，共有321家IPO企业被问询到“常识产权是否自主可控”的问题共计1274个，共有321家企业被问询到“常识产权是否存在潜在风险”的问题共计993个，以及有259家企业被问询到相关“研发体系是否公道、不变”等问题共603个。

　　“从科创板企业上市被问询的全景来看，常识产权问询已成为科创企业上市审核必备，整体泛起问询数量多、问询力度大、问询周期长、问询越来越巨大专业等特点，在刊行上市审核机构问询阶段，或多或少都涉及是否把握具有自主常识产权的焦点技能、是否拥有高效的研发体系等深入问询。同时，科创企业上市问询中呈现了交错综合性问题。”六棱镜合资人、COO兼常识产权事业部总司理刘洋受访指出。

　　爱集微常识产权咨询团队统计的2021年3月15日至8月15日期间的科创板动态也显示，期间310条拟科创板上市企业相关动态中，有117条涉及上市委对科创板拟上市企业涉及常识产权相关问题的问询。

　　详细阐明来看，上市委问询次数较多的常识产权相关问题会合在专利的来历、专利对技能和策划影响、专利权属等方面，另外也有较多的问询涉及专利数量、申请时间、专利或非专利的侵权风险、专利出资和专利质押等。

　　上述问题主要是通过常识产权环境考查企业的科创硬实力，以及企业是否有真正的科研实力形成能带来营业收入的技能并以专利的形式加以掩护，同时满意权属清晰、合规、无潜在风险等。

　　好比在专利权的归属上，涉及受让取得专利、共有专利是否存在纠纷，相助开拓的专利权属、委托开拓的专利权属是否存在瑕疵，专利许可的范例是否清晰，发现专利数量、质量、申请的地域、申请的时间等景象，都有大概影响刊行人的焦点技能，大概影响刊行人的出产策划。

　　与此同时，专利纠纷，出格是专利侵权诉讼，也是生意业务所对刊行人首次果真刊行股票并上市审查和禁锢的重点之一。在生意业务所对拟上市公司的问询函中，涉及专利侵权诉讼、专利权属纠纷、自身专利被无效等景象，也有大概影响刊行人的出产策划。

　　科创板上市委员会关于“常识产权纠纷”的问询重点

　　提前谋划防御常识产权风险

　　值得一提的是，鉴于常识产权纠纷对付企业上市影响之重大，连年来，企业IPO上市前后逐渐成为专利侵权纠纷的高发时段，不少企业在IPO期间遭到专利侵权诉讼的阻击，假如处理惩罚不妥，大概会影响企业上市历程，甚至导致上市失败。因此，市场人士强烈发起企业在IPO前做好相关防御法子。

　　据刘洋先容，从六棱镜过往向导对接的企业环境来看，许多企业前期缺少对常识产权机关的统筹筹划，中期缺少对发现申请文本的质量风险管控，后期缺少对专利资产盘货打点与处理运营的有效手段。

　　“企业形成常识产权的目标更多是为了满意科研项目验收要求、告竣科创属性尺度，因此缺乏机关、盲目申请、低质量申请等环境难以制止，企业内部缺少常识产权机关的统筹筹划与偏向指引，导致常识产权机关与不能有效与主业优势相匹配。”刘洋说道。

　　以六棱镜过往的上市企业向导履向来看，，科创企业在上市进程中将谋面对的常识产权纠纷分为已知和未知两种。

　　已知风险凡是浮现为上市前的常识产权侵权纠纷、焦点专利被提起无效措施。这类风险需要在上市前就做好应对预案，因此一般相关机构会团结IPO库的问询统计以及行业成长态势，针对企业已经产生的常识产权纠纷可能产生概率较大的诉讼，在短时间内拟定可行性高的应对预案，从有力支撑企业上市问询、全面包围纠纷风险的角度予以向导。

　　而未知风险的显性化较弱，凡是在企业上市前无明明迹象，但按照科创板上市企业的上市常识产权纠纷频发可知，在科创企业上市阶段，往往极容易产生竞争敌手提倡的相关纠纷。此类风险需要提前筹划、全面排查。

　　“科创企业上市进程中存在的瑕疵可能问题，主要是认知层面的问题居多。面临此类问题，六棱镜的做法是提醒企业在事前对企业常识产权近况举办评价存眷，在产生种种问题的时候才气有决定的依据。本质上应凭据成本市场以往的审核要求并团结企业地址行业赛道的审核特点，防患于未然，从投入产出看，前期的低本钱投入可制止上市阶段的高本钱不行控风险。”刘洋说道。

　　上海市锦天城状师事务所合资人章晓洪也指出，企业应该是在上市前未雨绸缪，提前礼聘专业人员出经营策。拟IPO企业须从打算启动IPO项目申报的向导期就要加强常识产权掩护意识，“一般来说，企业本身配备常识产权方面的状师，本钱是过高的，只有一些大企业可以或许遭受这样的本钱，所以常用的应对方法是，当企业重视常识产权今后，请有这方面拿手的状师事务所相助。”

　　（作者：杨坪，实习生曾蕙心 编辑：张玉洁）

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