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8月13日，广东证监局披露关于对郭谦采纳出具警示函法子的抉择。

经查，郭谦在第一创业证券股份有限公司广州猎德大道证券营业部从业期间，，向客户推荐非第一创业证券股份有限公司代销的金融产物。

上述行为违反了《证券经纪人打点暂行划定》（证监会通告〔2020〕20号）第十条第五项、第十二条第九项及《证券公司代销金融产物打点划定》（证监会通告〔2020〕20号）第十七条第一款的划定。按照《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》（证监会令第166号）第十条、第三十二条第一款的划定，广东证监局抉择对郭谦采纳出具警示函的行政禁锢法子。