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　　海通证券（600837.SH）被证监会备案观测。

　　9月8日，海通证券宣布通告称，因在开展西南药业股份有限公司（现奥瑞德光电股份有限公司）财政参谋业务的一连督导事情期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会抉择对公司举办备案并观测相关环境。

　　Wind资料显示，奥瑞德光电股份有限公司（以下简称“ST瑞德”，600666）在2017年、2018年、2020年均呈现吃亏。2021年半年报显示，ST瑞德的一连策划，已面对多项重大不确定性。

　　值得存眷的是，去年底至本年头，海通证券及其子公司因“永煤债”已被接连惩罚。同时，在2021年证券公司分类评级中，海通证券更是由去年最高的AA级，直接降至B类级别中的BBB级。

　　9月8日收盘，海通证券报13.67元/股，跌1.01%。

　　因财政参谋业务开展中涉嫌违法违规被备案观测

　　海通证券通告称，因在开展西南药业股份有限公司（现ST瑞德，600666）财政参谋业务的一连督导事情期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，已被证监会备案观测。

　　海通证券进一步称，公司将全面共同中国证监会的相关事情，同时严格凭据禁锢要求推行信息披露义务。今朝公司的策划环境正常。

　　Wind资料显示，ST瑞德前身为西南药业股份有限公司，曾是主营西药的企业。2015年，通过重大资产重组后，持有ST瑞德100.00%股权，主营业务也产生转变。

　　2021年半年报显示，陈诉期内，ST瑞德主营业务为蓝宝石晶体质料、蓝宝石成品的研发、出产和销售；蓝宝石晶体发展专用装备、3D玻璃热弯设备及紧密加工专用设备的研发、设计、制造和销售。

　　持股比例方面，高出5%的大股东共有3位，别离为左洪波、褚淑霞、哈尔滨家产大学实业开拓总公司，持股比例别离为18.93%、12.83%、6.51%。

　　业绩方面，ST瑞德营收已持续四年呈现同比（与去年同期相较）下滑，2017年至2020年，营收别离实现11.84亿元、11.20亿元、7.30亿元、5.20亿元，同比别离下降19.92%、5.42%、34.82%、28.81%。

　　净利润方面，除2019年实现0.68亿元的净利润外，ST瑞德近四年间有3年呈现吃亏。个中，，2017年吃亏0.19亿元，2018年吃亏17.42亿元，2020年吃亏6.84亿元。

　　本年上半年，ST瑞德净利润继承为负，吃亏0.93亿元。

　　值得存眷的是，今朝ST瑞德的一连策划，面对多项不确定性。

　　ST瑞德2021年半年报显示，一方面，公司未决诉官司项导致本公司部门账户及重要资产被冻结，所涉未决诉讼功效具有不确定性；另一方面，公司实际节制人所持有的本公司股份因诉官司项被轮候冻结，且被执行司法轮候冻结状态的股份数高出其实际持有上市公司股份数。

　　ST瑞德半年报进一步称，公司控股股东、实际节制人左洪波、褚淑霞佳偶质押股份已触及平仓线，且因债务纠纷导致所持全部上市公司股份被司法冻结（轮候冻结），若其所持股份被司法执行或强制平仓，则公司存在实际节制人改观风险。

　　ST瑞德半年报还称，这些环境对公司一连策划本领发生重大不确定性。若债权人或受托人向人民法院提出对公司举办拍卖、重整可能破产清算的申请，且被法院依法受理，公司大概存在破产清算的风险。

　　因“永煤债”已被接连惩罚，最新评级由去年最高的AA级降至BBB级

　　自2020年底开始，海通证券及其子公司因“永煤债”已被接连惩罚。

　　2020年11月10日，永城煤电控股团体有限公司宣布通告称，公司因活动资金告急，2020年第三期超短期融资券“20永煤SCP003”到期不能足额偿付本息，已组成实质性违约，激发市场存眷。

　　2020年11月18日，因涉嫌辅佐永城煤电控股团体有限公司违规发债，中国银行间市场生意业务商协会（下称“生意业务商协会”）对海通证券及其相关子公司启动自律观测。

　　2020年11月27日，证监会对永煤控股及相关审计机构涉嫌债券违法行为备案观测。

　　2020年12月20日，海通证券称，将开展自查自纠，并问责涉永煤债责任人。