投稿
又有！
证监会湖北禁锢局25日发布两份行政惩罚抉择书显示，因，曾任中国中投证券有限责任公司武汉香港路证券营业部(下称中投香港路营业部)副总司理的刘延麟、曾任万和证券股份有限公司湖北分公司(下称万和证券湖北分公司)总司理的帖花卫别离被罚款97万元、20万元。
刘延麟，节制弟弟账户交易股票
行政惩罚抉择书显示，2009年7月至2019年7月，刘延麟就职于中投香港路营业部，接受副总司理。
刘某系刘延麟的弟弟，2013年9月26日至2019年1月29日，刘某账户转入资金804.38万元，扣除账户内转305.08万元，外部资金转入499.30万元。个中，刘延麟名下银行账号转入299.03万元(占比59.89%)。转出资金424.97万元，扣除账户内转305.08万元，外部资金转出119.89万元。个中，转入刘延麟银行账号83.60万元(占比69.73%)。
上述期间，刘延麟利用单元办公电脑、手机合计操纵“刘某”账户生意业务合计11681笔，占委托生意业务的86.07%。“刘某”账户共生意业务47只股票，成交金额为7070.43万元，个中刘延麟实际节制并利用“刘某”账户生意业务46只股票(占比97.87%)，成交金额6354.58万元(占比89.88%)。综上，“刘某”证券账户在2013年9月26日至2019年1月29日期间由刘延麟节制利用。
2013年9月26日至2019年1月29日，刘某账户累计账面盈利107.94万元。凭据刘延麟实际节制并利用刘某账户成交金额占比89.88%计较，个中归属刘延麟的账面盈利为97.01万元。
随后，刘延麟提出三点申辩意见。经复核，证监会湖北禁锢局不予采用。按照刘延麟违规行为的事实、性质、情节与社会危害水平，对刘延麟借用他人账户交易股票的行为，抉择充公其违法所得97.01万元，并处以97.01万罚款。
帖花卫，近1500笔生意业务亏超40万
同日，证监会湖北禁锢局还发布行政惩罚抉择书显示，帖花卫，2016年8月至2018年5月，接受万和证券湖北分公司副总司理；2018年5月至2020年6月接受万和证券湖北分公司总司理。
经查，融易资讯网（）动静 ，“余某”和“马某”账户系应帖花卫的要求开立。“余某”账户在2017年7月13日至2017年11月1日银证转账转入资金共计41.85万元。“马某”账户在2017年10月11日至2018年10月18日银证转账转入资金共计230.36万元。该部门资金来历均为帖花卫向员工集资或其自筹资金。
“余某”账户在2017年7月19日至2017年11月1日期间转出资金26.98万元，“马某”账户在2017年10月26日至2018年10月18日期间转出资金204.08万元，该部门资金去向均为帖花卫批示节制。
“余某”账户于2017年7月13日至2017年10月31日，委托生意业务共计335笔，“马某”账户于2017年11月2日至2018年10月16日，委托生意业务共计1159笔，均为帖花卫节制。2017年7月13日至2017年10月31日，“余某”账户交易生意业务金额为1937.4万元，吃亏14.9万元。2017年11月2日至2018年10月18日，“马某”账户交易生意业务金额为2826.4万元，吃亏26.3万元。
综上，按照帖花卫违规行为的事实、性质、情节与社会危害水平，，对帖花卫借用他人账户交易股票的行为，证监会湖北禁锢局抉择对帖花卫处以20万元罚款。