违规交易股票!两证券从业人员被罚117万

又有证券从业人员违规交易股票被罚! 证监会湖北禁锢局25日发布两份行政惩罚抉择书显示,因违规交易股票,曾任中国中投证券有限责任公司武汉香港路证券营业部(下称中投香港路营业部)副总司理的刘延麟、曾

  又有!

  证监会湖北禁锢局25日发布两份行政惩罚抉择书显示,因,曾任中国中投证券有限责任公司武汉香港路证券营业部(下称中投香港路营业部)副总司理的刘延麟、曾任万和证券股份有限公司湖北分公司(下称万和证券湖北分公司)总司理的帖花卫别离被罚款97万元、20万元。

  刘延麟,节制弟弟账户交易股票

  行政惩罚抉择书显示,2009年7月至2019年7月,刘延麟就职于中投香港路营业部,接受副总司理。

  刘某系刘延麟的弟弟,2013年9月26日至2019年1月29日,刘某账户转入资金804.38万元,扣除账户内转305.08万元,外部资金转入499.30万元。个中,刘延麟名下银行账号转入299.03万元(占比59.89%)。转出资金424.97万元,扣除账户内转305.08万元,外部资金转出119.89万元。个中,转入刘延麟银行账号83.60万元(占比69.73%)。

  上述期间,刘延麟利用单元办公电脑、手机合计操纵“刘某”账户生意业务合计11681笔,占委托生意业务的86.07%。“刘某”账户共生意业务47只股票,成交金额为7070.43万元,个中刘延麟实际节制并利用“刘某”账户生意业务46只股票(占比97.87%),成交金额6354.58万元(占比89.88%)。综上,“刘某”证券账户在2013年9月26日至2019年1月29日期间由刘延麟节制利用。

  2013年9月26日至2019年1月29日,刘某账户累计账面盈利107.94万元。凭据刘延麟实际节制并利用刘某账户成交金额占比89.88%计较,个中归属刘延麟的账面盈利为97.01万元。

  随后,刘延麟提出三点申辩意见。经复核,证监会湖北禁锢局不予采用。按照刘延麟违规行为的事实、性质、情节与社会危害水平,对刘延麟借用他人账户交易股票的行为,抉择充公其违法所得97.01万元,并处以97.01万罚款。

  帖花卫,近1500笔生意业务亏超40万

  同日,证监会湖北禁锢局还发布行政惩罚抉择书显示,帖花卫,2016年8月至2018年5月,接受万和证券湖北分公司副总司理;2018年5月至2020年6月接受万和证券湖北分公司总司理。

  经查,融易资讯网()动静 ,“余某”和“马某”账户系应帖花卫的要求开立。“余某”账户在2017年7月13日至2017年11月1日银证转账转入资金共计41.85万元。“马某”账户在2017年10月11日至2018年10月18日银证转账转入资金共计230.36万元。该部门资金来历均为帖花卫向员工集资或其自筹资金。

  “余某”账户在2017年7月19日至2017年11月1日期间转出资金26.98万元,“马某”账户在2017年10月26日至2018年10月18日期间转出资金204.08万元,该部门资金去向均为帖花卫批示节制。

  “余某”账户于2017年7月13日至2017年10月31日,委托生意业务共计335笔,“马某”账户于2017年11月2日至2018年10月16日,委托生意业务共计1159笔,均为帖花卫节制。2017年7月13日至2017年10月31日,“余某”账户交易生意业务金额为1937.4万元,吃亏14.9万元。2017年11月2日至2018年10月18日,“马某”账户交易生意业务金额为2826.4万元,吃亏26.3万元。

  综上,按照帖花卫违规行为的事实、性质、情节与社会危害水平,,对帖花卫借用他人账户交易股票的行为,证监会湖北禁锢局抉择对帖花卫处以20万元罚款。

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