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　　年末岁尾觅良机，为此各大券商会宣布正统的年度投资计策陈诉，对来年的市场环境、投资机会、赚钱效应等举办系统阐明。

　　然而，去年尾，安信证券首席投顾的一份非正统的“风水研报”却在投资圈刷屏了，该“研报”通过天干地支及金木水火土的玄学理论，推论出2022年内每个月的热点主题，并认为2022年是中国股市五年大牛市的初步。

　　就在3月11日，深圳证监局开出了两份罚单，均指向前述投顾建造的“风水研报”，，对研报建造者采纳禁锢谈话法子，对其地址券商营业部出具警示函法子。

　　安信证券“风水研报”事件受到禁锢警示

　　3月11日，深圳证监局宣布了对陈南鹏采纳禁锢谈话法子的抉择。抉择显示，经查，陈南鹏建造并在公司微信群宣布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外流传，相关预测对行业、市场的评论意见不隆重，将股票按照五行属性分类举办阐明，投资发起不具有公道依据。

图片来历：证监会官网

　　同时，深圳证监局也对安信证券汕头分公司采纳出具警示函法子的抉择。深圳证监局称，在该公司投资参谋陈南鹏通过公司微信群中宣布《仁者无敌-2022中国股市预测》并被转发的事件中，该公司未严格按照内部制度要求对微信群动静举办监控打点，未对投资参谋相关执业行为举办有效管控。

图片来历：证监会官网

　　据券商中国，安信证券回应暗示，公司高度重视，召集相关部分实时启动业务自查及问责法子，责令该人员当即整改并对其采纳了暂停展业、处事产物下架等惩罚法子。同时，安信证券主动向禁锢部分讲述，后续公司将引觉得戒，一连完善相关内控打点，并全面梳理投资参谋打点事情机制，进一步增强投顾人员的日常合规督导、培训及监控，确保公司业务合规、稳健成长。

　　《逐日经济新闻》记者相识到，去年尾，网络传播着《仁者无敌-2022中国股市预测》的陈诉，该陈诉的作者为安信证券首席投顾陈南鹏。该陈诉通过天干地支及金木水火土的玄学理论预测：2022年处于中国股市五年大牛市初步；2022年是政策市，年头和年尾钱币宽松，预测股市行情为前高后低。更为细致的是，陈诉还对2022年每个月的行情举办了预测。

 

　　投资发起该当具有公道的依据

　　显然，陈南鹏的行为违反了《证券投资参谋业务暂行划定》。按照划定，证券投资参谋向客户提供投资发起，该当具有公道的依据。投资发起的依据包罗证券研究陈诉可能基于证券研究陈诉、理论模子以及阐明要领形成的投资阐明意见等。

　　记者留意到，开年以来，尚有不少针对违反《证券投资参谋业务暂行划定》的相关惩罚。好比本年2月，江西证监局对易思敏采纳了出具警示函的法子。其作为国泰君安江西分公司赣江-同兴投顾产物的投资参谋，在提供证券投资参谋处事进程中，存在通过微信及微信群向投资者宣布误导性告诉的行为。另外，国泰君安江西分公司也被采纳责令纠正法子。

　　再如本年1月，广西证监局对秦婧采纳了出具警示函的禁锢法子。其在申万宏源证券南宁长湖路证券营业部执业进程中存在向某投资者提供证券投资发起时无公道依据，且未提示投资风险，另外还收受某投资者提供的礼金。

　　去年尾才有“风水研报”栽了

　　回到“风水研报”上来看，陈南鹏并不是行业中首个因此被惩罚的小我私家。就在去年12月末，江西证监局对具有“新财产白金阐明师”称谓的刘富兵也采纳了禁锢谈话法子。

　　江西证监局称，刘富兵建造并宣布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题：一是建造的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件，实质组成研究陈诉，而未按礼貌要求建造，未向国盛证券申请入库、审核、宣布，私下交换外传，导致该研究陈诉被媒体遍及转载，致使该陈诉事实上被宣布；二是未经国盛证券审核，未举办挂号、存案，将研究陈诉提供应特定第三方，未公正看待宣布工具；三是操作天干地支纪历阐明股票市场走势，研究要领不专业隆重，研究结论不客观科学。

　　因此，国盛证券也被出具警示函的禁锢惩罚。江西证监局称，刘富兵私下交换外传研究陈诉的行为，反应了公司未对员工行为有效管控，未对研究人员的研究产物举办有效打点。该研究陈诉事件一连发酵，激发市场热议，导致产生声誉风险，造成恶劣影响，反应出公司在应对该舆情事件的进程中，未对声誉风险举办有效识别与评估，未采纳有效法子防御化解风险。

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