7月15日，中国证监会广东禁锢局宣布《关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司采纳责令纠正法子的抉择》。

　　

　　来历：中国证监会

　　广东证监局指出，巨丰投顾广州分公司存在以下违规行为：一是合规打点制度制订不完善；二是留痕打点、客户适当性打点及客户回访事情不到位。

　　广东证监局暗示，巨丰投顾广州分公司的上述行为违反了《证券投资参谋业务暂行划定》第九条、第十一条、第二十七条的划定。凭据《证券投资参谋业务暂行划定》第三十二条的划定，抉择对该分公司采纳责令纠正的监视打点法子。

　　广东证监局强调，该分公司应在收到抉择书之日起，辦公室軟體 office，当即开展全面整改事情，高點函授，进一步增强内部节制，切实提高合规打点程度，于1个月后完成整改并向广东证监局提交书面整改陈诉。

　　天眼查显示，陕西巨丰投资资讯有限责任公司旗下共有7家分支机构，个中2家策划状态显示为注销，别离是福州分公司和成都分公司；4家显示为存续，别离为上海分公司、重庆分公司、无锡分公司和北京分公司；1家显示为开业，为广州分公司。

　　

　　来历：天眼查

　　值得留意的是，7月12日，巨丰投顾重庆分公司因为3项违规行为被重庆证监局责令纠正并暂停新增客户12个月（详见《因三宗违规问题，命題光碟，巨丰投顾重庆分公司被责令纠正并暂停新增客户1年》）。一周之内已有两家分公司被责令纠正，巨丰投顾合规打点程度亟待提高。